Theo Quy định tại Điều 71 khoản 9 Luật Chứng khoán công ty chứng khoán có nghĩa vụ “Thực hiện việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán và cho khách hàng vay chứng khoán để bán theo quy định của Bộ Tài chính”.
Trong khi chưa có quy định thực hiện nghiệp vụ này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán không thực hiên nghiệp vụ nói trên. UBCKNN sẽ thực hiện kiểm tra và xử lý các công ty vi phạm theo quy định hiện hành.
(UBCKNN)
Thông báo về viêc tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán