1. Thời gian giao dịch
a.Cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư, trái phiếu
| Phiên | Phương thức giao dịch | Giờ giao dịch | Thời lượng |
| Phiên sáng | Khớp lệnh liên tục, giao dịch thỏa thuận | 09h00’ – 11h30’ | 2h30’ |
| Nghỉ | 11h30’ – 13h00’ | 1h30’ | |
| Phiên chiều | Khớp lệnh liên lục, giao dịch thỏa thuận | 13h00’ – 14h30’ | 1h30’ |
2. Phương thức giao dịch
a. Phương thức khớp lệnh
Khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.
b. Phương thức thỏa thuận
– Là phương thức giao dịch trong đó các thành viên tự thoả thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch của thành viên nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để ghi nhận.
3. Nguyên tắc khớp lệnh
– Ưu tiên về giá.
– Ưu tiên về thời gian.
– Ưu tiên về khối lượng.
4. Đơn vị giao dịch và đơn vị yết giá
a. Đơn vị giao dịch
– Giao dịch khớp lệnh: 100 cố phiếu.
– Giao dịch thỏa thuận (khối lượng tối thiểu từ 5.000 cổ phiếu): không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch thỏa thuận.
Lưu ý: Giao dịch cổ phiếu có khối lượng từ 1 đến 99 cổ phiếu (lô lẻ) được thực hiện trực tiếp giữa người đầu tư với công ty chứng khoán, giá thực hiện được xác định bằng giá sàn của ngày ký kết Hợp đồng.
a.Đơn vị yết giá
| Hình thức giao dịch | Cổ phiếu | Trái phiếu |
| Giao dịch báo giá | 100 đồng | Không quy định |
| Giao dịch thỏa thuận | Không quy định | Không quy định |
5. Biên độ dao động giá
– Giao dịch cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư: ± 7%
+ Giá trần = Giá tham chiếu x (100% + Biên độ dao động)
+ Giá sàn = Giá tham chiếu x (100% – Biên độ dao động)
Lưu ý: Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đầu tiên của cổ phiếu mới niêm yết và ngày đầu tiên giao dịch trở lại đối với cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch trên 25 phiên là ± 30% so với giá tham chiếu.
Biên độ dao động giá đối với trường hợp trả cổ tức/ thưởng cổ phiếu quỹ cho cổ đông hiện hữu trong ngày giao dịch không hưởng quyền là 30% so với giá tham chiếu.
– Giao dịch trái phiếu: không áp dụng biên độ.
6. Giá tham chiếu
– Bình quân gia quyền của các giá giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục của ngày giao dịch gần nhất trước đó.
– Việc xác định giá tham chiếu của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch trong ngày giao dịch đầu tiên do tổ chức đăng ký giao dịch đề xuất và được SGDCKHN phê duyệt.
– Nếu trong 3 ngày giao dịch liên tục kể từ ngày giao dịch đầu tiên chưa xác định được mức giá bình quân gia quyền được sử dụng là giá tham chiếu trong ngày giao dịch kế tiếp, tổ chức niêm yết và tổ chức tư vấn niêm yết sẽ phải xác định lại giá tham chiếu.
– SGDCKHN không thực hiện nhận lệnh giao dịch thỏa thuận cho đến khi giá tham chiếu của cổ phiếu được xác định.
– Cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch trên 25 phiên, khi được giao dịch trở lại giá tham chiếu do SGDCKHN quyết định sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.
7. Lệnh giao dịch (lệnh giới hạn)
– Là lệnh mua hoặc lệnh bán chứng khoán tại một mức giá xác định hoặc tốt hơn.
– Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến lúc kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị hủy bỏ.
8. Sửa, hủy lệnh giao dịch
a. Sửa lệnh giao dịch
– Khách hàng được quyền sửa giá (không được quyền sửa khối lượng) đối với lệnh mua/bán chứng khoán chưa khớp hay hay phần chưa được khớp của lệnh
b. Hủy lệnh giao dịch
– Khách hàng có thể yêu cầu nhân viên môi giới hủy lệnh nếu lệnh hoặc phần còn lại của lệnh chưa được thực hiện.
c. Trong phiên khớp lệnh định kỳ xác định giá đóng cửa (ATC)
– Khách hàng không được phép sửa, hủy các lệnh LO, ATC (bao gồm cả các lệnh LO được chuyển từ phiên khớp lệnh liên tục sang).
Lưu ý:
– Giao dịch thoả thuận đã thực hiện trên hệ thống không được phép huỷ bỏ.
– Trong thời gian giao dịch, trường hợp đại diện giao dịch nhập sai giao dịch thỏa thuận của nhà đầu tư, đại diện giao dịch được phép sửa giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu tư; phải được bên đối tác chấp thuận việc sửa đó và được SGDCKHN chấp thuận việc sửa giao dịch thoả thuận. Việc sửa giao dịch thoả thuận của thành viên phải tuân thủ Quy trình sửa giao dịch thỏa thuận do SGDCKHN ban hành.
9. Các quy định hạn chế giao dịch
– Quý khách được phép: thực hiện các giao dịch ngược chiều (mua, bán) cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch, khi đáp ứng các điều kiện sau:
+ Sử dụng một tài khoản mở tại một công ty chứng khoán để thực hiện cả lệnh mua và bán;
+ Chỉ được mua (hoặc bán) một loại chứng khoán nếu lệnh bán (hoặc lệnh mua) của chứng khoán cùng loại trước đó đã được thực hiện và lệnh giao dịch phải đáp ứng yêu cầu tỷ lệ ký quỹ theo quy định.
+ Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ của lệnh đặt mua/bán của nhà đầu tư.
– Quý khách không được phép:
+ Thực hiện giao dịch mà không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán;
+ Đồng thời đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong từng lần khớp lệnh trên cùng một tài khoản hoặc các tài khoản khác nhau mà nhà đầu tư đứng tên sở hữu.
+ Trong thời gian nghỉ giữa hai phiên sáng – chiều, không được phép nhập lệnh, sửa, hủy lệnh của giao dịch khớp lệnh; quảng cáo giao dịch thỏa thuận; thực hiện giao dịch thỏa thuận, hủy giao dịch thỏa thuận.